Top Ten Basics of Foreign Corrupt Practices Act By Stephen Clayton The Foreign Corrupt Practices Act [15 U.S.C. § 78dd-1, 15 U.S.C. §§ 78m(b)(2)(A) and (B)of 1977 is a well-established US law which impacts every US company which does business outside the USA. The Obama Administration has set a goal of doubling US exports in the next five years, so FCPA compliance will become important to many small and mid-size US companies. The FCPA has two provisions- Anti-Bribery and Accounting. In essence, the Anti-Bribery Provisions make it a crime for any US individual, business entity or employee of a US business entity to offer or provide, directly or through a 3rd party, anything of value to a foreign government official with corrupt intent to influence an award or continuation of business or to gain an unfair advantage. The Accounting Provisions basically make it illegal for a company that reports to the SEC to have false or inaccurate books or records or to fail to maintain a system of internal accounting controls. The standard of intent and knowledge in the Anti-Bribery cases is minimal - intent and knowledge are usually inferred from that fact that bribery took place. The Accounting Provisions do not require intent.The SEC brings Accounting cases as civil actions so its burden of proof is a mere preponderance of the evidence. The government does not lose FCPA cases. Below are ten FCPA basics small legal departments need to be aware of to stay compliant. 1. Corruption in international business is common and frequently ignored. Managers and lawyers in most companies want to believe they work for clean, ethical organizations that hire law-abiding employees. This positive bias often blindsUS business people to the reality of international business, where bribes, kickbacks, and false or unrecorded transactions are common. Corrupt activity also exists in the US of course, but it is more difficult to understand what is going on in foreign countries when your US managers have little or no language ability or cultural context. Some US business people believe and frequently say "Everyone knows you can't do business in (Mexico, China, India, Russia - pick a country) without paying bribes. It is part of their culture. It is crazy to have a US law that makes paying bribes in foreign countries illegal in the USA." Even if that were true, the FCPA is part of the legal environment for international business. Compliance is not optional because American management has a low opinion of foreign government officials. 2. Investigation, prosecution and punishment under the FCPA is common. In 2010 alone, 52 individual businesspeople were indicted, sentenced, or were convicted and awaiting sentencing for FCPA violations. Ten years ago FCPA prosecutions were rare. Since 2008, the government has had around 150 FCPA investigations going on at any one time and has been bringing about 40 cases each year. Lately the cases have been about half against companies and half against individual company managers and employees. The government has stated that individuals will not believe the FCPA has any teeth until they see business people going to jail. They are doing a good job in making that happen. The Department of Justice, SEC and FBI have well staffed units dedicated to FCPA investigations and prosecutions and are steadily building expertise. FBI agents are assigned overseas to investigate specific industries and countries. In 2010 the SEC established a dedicated FCPA Enforcement Unit with offices in Washington, DC and San Francisco. In recent years a high percentage of the total fines imposed by the Department of Justice have come from FCPA cases. Total penalties imposed by the DOJ and SEC for violations of the FCPA: 2008 $893M 2009 $622M 2010 $1.8B 2011 $161M (first quarter) 3. Understand your company's risk of being involved in international bribery. Companies must assess the risk of FCPA violations in their international business.The FCPA’s definition of “Government Official” is extremely broad and includes even low-level employees of government owned companies. Understand every way in which your business has contact with government customers or government employees. Some questions to consider: What kind of business does you company do outside the US? Do you conduct foreign business through your own employees, through agents, distributors and intermediaries,through joint ventures- all of the above? Do you need to get permits or qualify products for sale in foreign countries? Do you ship through freight forwarders and use customs agents? Do you deal with universities, or use professors in an advisory capacity, or deal with doctors or hospitals?In many countries education and healthcare are government run and all employees,including doctors and professors, are government officials under the FCPA. Are you involved in litigation? In some countries lawyers routinely bribe court officials and judges. Some countries expose US companies to very high risk of corruption. For example, China, Brazil, India and Mexico are well known corruption risks. There is alot of corruption in each of those countries, but it pales in comparison to the pervasive illegal activity in countries such as Russia, Vietnam, Nigeria, and Pakistan. The Transparency International Corruption Perception Index is an accurate, useful tool you should know and use. You can also hire outside firms to do risk assessment. If you don’t understand your company's specific risk, you may fail to spend your scarce compliance resources in a cost effective manner. For most companies 80% of the FCPA risk will come from less than 20% of your business. 4. Your program requires a Standalone International Anti-corruption Compliance policy, and an Executive who is Accountable for the “Tone at the Top”. Any company that is doing international business, should enact a standalone FCPA Compliance Policy. Do not rely on having a few paragraphs about international corruption buried in your general Standards of Business Conduct; it is not sufficient. A member of the senior management team of the company must be designated as responsible for FCPA compliance and be accountable for the program. It may be best if this is not the general counsel. An FCPA Compliance Program is more a “cost of doing international business” than a normal part of the legal department budget. Legal has a key role assisting the business team, but imposing the FCPA compliance program on the already overworked general counsel may be a mistake. The senior management team sets the company’s tone at the top. If your Board has never mentioned the value of FCPA Compliance to the management team, and the CEO, CFO and other responsible executives have never addressed employees about the company’s commitment to FCPA Compliance – your company’s tone at the top is poor and employees may not believe the company is really committed to FCPA compliance. 5. Train your board, management, employees and third parties who distribute your products. If you have a constrained budget, at least train your board, managers and employees. Most of them have had no experience with “on the ground” international business, and those who have international experience will likely be out of date with FCPA compliance. Your training should familiarize your managers and employees with the actual corruption risks in your industry, the countries where you do business and the business model your company is using. Your trained employees should be able to recognize the Red Flags of corruption that are most likely in your business, and to know what to do when they see them. On-line training is better than no training. But skilled in-person training is superior. A mixture of the two seems to be current best practice, and the proper mix depends on you company's size, geographic disposition and risk profile. In-person training for your board and senior management team is prudent. Many US companies do not train the third parties who facilitate their international distribution, even though these third parties represent their highest FCPA risk. Smaller companies may think they are safer if they use third parties who also represent major US and multi-national companies. They assume those companies have done proper vetting and provided training, but that may be wishful guessing that may or may not be true. Major US and multinational companies often have weak FCPA compliance programs and do not vet or train their 3rd parties. 6. Know all the 3rd parties your company uses in business outside the USA and conduct due diligence. In FCPA jargon, an "intermediary" is a third party who assists the company in some aspect of its foreign business. The government assumes you have conducted reasonable due diligence background investigations on your intermediaries and have determined they are not involved in corruption. It is important to understand who your intermediaries are, how many you have, why you are using them, and who in your company has authority to enter into a contract with them. Understand that intermediaries do not shield your company from liability – they create liability. 90% of FCPA cases brought by the US government involve conduct by 3rd parties. In most cases employees of the UScompany knew their foreign intermediaries were involved in illegal payments, and frequently company employees worked with and directed the intermediaries to circumvent company policy and violate the law. Some intermediaries represent vastly more risk than others. Sales agents, lobbyists and joint ventures are at the top of the risk list. Distributors or resellers who receive variable pricing or variable discounts also represent very high risk. Obviously an intermediary who is also a government employee (or is a close relative of a government official)or an intermediary company that is owned or managed by a foreign government official represents high risk. 7. Establish a set of internal controls over company expenditures and assets. Finance management in many US companies may have barely heard of the FCPA, and their existing processes will not be tuned to FCPA issues. THERE IS NO CONCEPT OF MATERIALITY IN THE FCPA. Companies have been prosecuted for vary small bribes and for inaccurate books and records or failures to set up systems of controls - which arguably have no monetary value.The FCPA is a criminal statute. Criminal activity by your employees that impacts your company should always be seen as material. Your company can have fine GAAP accounting and still fail to detect bribery or false or inaccurate records. You do not hire dumb employees. The employees in your company who are involved in corruption, kickbacks and creating false transactions are smart. Employees in your finance department may be involved in corrupt schemes - they know how the company makes and keeps records and how it audits, so they know how to keep the books looking clean and hide evidence of corruption. Making sure your company is keeping books and records which accurately document all transactions can help you prevent and detect corrupt payments. If your company has good control over its books and records, it should have no problem accurately controlling and accounting for gifts, meals, entertainment and travel for government officials. CFOs and Finance executives may have individual liability for an FCPA violation if the company fails to establish adequate record keeping and a system of controls. Read the terrifying 2009 Nature’s Sunshine Products case in which both a CFO and COO were charged for FCPA violations as “control persons” and paid fines. (SEC v. Nature's Sunshine Products, Inc., Douglas Faggioli and Craig D. Huff, Case No. 09CV672) 8. Do not permit facilitating payments. Amazingly the FCPA contains an exception for "facilitating payments,” small bribes to secure the performance of routine government action. Many companies, on their own, have established a policy against paying facilitating payments. The reasons: A) Facilitating payments are actually bribes and are always illegal in the country where your employees pay them. B) The definition of a facilitating payment under the FCPA is technical. It would be folly to delegate the decision on whether a specific payment is a facilitating payment or a bribe to your sales people on the ground. C) Facilitating payments are transactions and have to be recorded accurately on the company's books and records, i.e., as “A facilitating payment of $X to government official Y of country Z to provide (a specific service).” So your company is required to create an accurate financial record, and that record is written proof your company intentionally violated the law of the country where you made the payment - Catch 22? The facilitating payment exception has never been used in a reported case. 9. Plan for the likelihood you will have to conduct high quality international internal investigations. Most small to mid-size companies have very little experience conducting international internal investigations. Learning on the job and repeating all the common mistakes can be very costly. In an FCPA investigation a company is looking for evidence of criminal behavior and very serious fraud among its employees and business associates. In many cases, you may find your own employees working in concert with 3rd parties and government officials. Perhaps your employees are personally receiving kickbacks. If you are lucky, you will “only” find private corruption - payments between commercial companies with no government officials involved. Private corruption still costs your company, and you have to deal with the FCPA issue of intentionally falsified corporate records made by your employees tot cover up the private corruption. It is very likely you will not be comfortable trusting anyone in your local country management, and you will not want to let your local management know you have suspicions before you actually start your investigation. Even if they are not involved, local managers may not appreciate the danger to the US parent company. They may try to conduct their own amateur investigation – or simply call a meeting of their managers and ask them what happened. In either case they will alert the perpetrators and evidence will be destroyed, documents fabricated or stories aligned so an actual professional investigation will be much longer, more difficult, and expensive. If you have no experience conducting international internal investigations, engage experienced counsel. 10. Include clear FCPA terms in every international contract. This is inexpensive and reinforces the message that your company will not tolerate corruption with both your foreign partners and your own sales staff. Your contracts should specifically mention the importance of FCPA compliance and require your partners to represent that they know the elements of the law and will comply with it. You should have a clearly worded audit clause that requires the partner to provide documents and assistance in an investigation. Finally, you must have the ability to terminate the contract if your partner is in violation of the FCPA. FCPA Compliance terms are not negotiable. If a potential partner refuses to execute the contract unless you remove your anti-corruption terms, find another partner. Conclusion: Get your company’s FCPA compliance program in place. The FCPA is not mysterious. The biggest problem is the failure of US business mangers and in-house counsel to focus on what needs to be done and to dedicate the resources necessary to protect the company. From the government’s point of view, if a US company is doing business outside the US, it is obligated do that business in compliance with the law. The DOJ and SEC have stated the required elements of a reasonable compliance program and expect every company to establish and run an adequate FCPA compliance program. Final advice to General Counsel: If your company is unwilling to put in place an adequate FCPA Compliance Program, strongly recommend that it refrain from doing business in high risk environments.If you personally believe your company cannot do business in Russia, China, Argentina, etc., without paying bribes, and the company will not expend resources to put a robust FCPA compliance program in place - why would you allow your company to do any business in those countries? Aside from the danger to the company, you may have personal responsibility as a control person and be subject to prosecution for failure to put in place a system of controls. The Nature’s Sunshine Products case could easily apply to a GC. =-=-=-=-=-=-=-=-=-=-=-==-=-=-=-=-====-=-



Dix principes de base de Foreign Corrupt Practices Act Par Stephen Clayton Le Foreign Corrupt Practices Act [15 U.S.C. § 78dd-1, 15 U.S.C. §§ 78m (b) (2) (A) et (B) de 1977 est une loi américaine bien établie qui a un impact chaque entreprise américaine qui fait des affaires en dehors des États-Unis. L'administration Obama a fixé un objectif de doubler les exportations américaines dans les cinq prochaines années, de sorte que la conformité FCPA deviendra important pour de nombreuses entreprises petites et moyennes américaines. Le FCPA a deux anti-corruption provisions- et comptabilité. En substance, les dispositions anti-corruption en font un crime pour tout américain individu, entité commerciale ou un employé d'une entité commerciale des États-Unis d'offrir ou de fournir, directement ou par une 3ème partie, quoi que ce soit de valeur à un fonctionnaire étranger avec l'intention corrompu influencer une décision ou à la poursuite de l'entreprise ou d'obtenir un avantage injuste. Les dispositions comptables essentiellement rendent illégal pour une entreprise qui rapporte à la SEC d'avoir des livres ou des documents faux ou inexacts ou ne parviennent pas à maintenir un système de contrôles comptables internes. La norme de l'intention et de la connaissance dans les cas anti-corruption est minime - l'intention et la connaissance sont généralement déduites de ce fait que la corruption a eu lieu. Les dispositions comptables ne nécessitent pas intent.The SEC apporte des cas comptables que les actions civiles de sorte que son fardeau de la preuve est une simple prépondérance de la preuve. Le gouvernement ne perd pas les cas FCPA. Voici dix bases de la FCPA petits services juridiques doivent être conscients de rester conforme. 1. La corruption dans le commerce international est fréquente et souvent ignorée. Les gestionnaires et les avocats dans la plupart des entreprises veulent croire qu'ils travaillent pour, des organisations propres éthiques qui embauchent des employés respectueux de la loi. Ce biais positif blindsUS souvent les gens d'affaires à la réalité du commerce international, où des pots-de-vin, et les transactions fausses ou non enregistrées sont communs. activité Corrupt existe aussi aux États-Unis bien sûr, mais il est plus difficile de comprendre ce qui se passe dans les pays étrangers lorsque vos gestionnaires américains ont peu ou pas de capacité de la langue ou le contexte culturel. Certains gens d'affaires américains croient et disent souvent «Tout le monde sait que vous ne pouvez pas faire des affaires en (Mexique, Chine, Inde, Russie - choisir un pays). Sans payer des pots de vin Il fait partie de leur culture Il est fou d'avoir une loi américaine. qui fait payer des pots de vin dans des pays étrangers illégaux aux Etats-Unis ". Même si cela était vrai, le FCPA fait partie de l'environnement juridique des affaires internationales. La conformité est pas facultative parce que la direction américaine a une piètre opinion des responsables gouvernementaux étrangers. 2. Enquêtes, poursuites et sanctions en vertu du FCPA est commun. En 2010 seulement, 52 hommes d'affaires individuels ont été inculpés, condamnés ou ont été condamnés et en attente de jugement pour des violations de la FCPA. Il y a dix ans les poursuites FCPA étaient rares. Depuis 2008, le gouvernement a eu environ 150 enquêtes FCPA en cours à tout moment et a été mise à environ 40 cas par an. Dernièrement les cas ont été près de la moitié contre les entreprises et la moitié contre les gestionnaires et les employés de chaque entreprise. Le gouvernement a déclaré que les individus ne seront pas croire que le FCPA a des dents jusqu'à ce qu'ils voient les gens d'affaires vont en prison. Ils font un bon travail à faire que cela se produise. Le ministère de la Justice, la SEC et le FBI ont des unités bien dotées de personnel dédié aux enquêtes FCPA et des poursuites et ne cessent de construire une expertise. Les agents du FBI sont affectés à l'étranger pour enquêter sur les industries et les pays spécifiques. En 2010, la SEC a créé une unité FCPA application dédiée avec des bureaux à Washington, DC et San Francisco. Ces dernières années, un pourcentage élevé du total des amendes imposées par le ministère de la Justice sont venus de cas de la FCPA. Total des sanctions imposées par le DOJ et la SEC pour les violations de la FCPA: 2008 893m $ 2009 $ 622M 2010 $ 1.8B 2011 $ 161M (premier trimestre) 3. Comprendre le risque d'être impliqué dans la corruption internationale de votre entreprise. Les entreprises doivent évaluer le risque de violations de la FCPA dans la définition de leur FCPA business.The international "officiel du Gouvernement" est extrêmement large et inclut même des employés de bas niveau des entreprises appartenant à l'État. Comprendre tous les sens dans lequel votre entreprise est en contact avec les clients gouvernementaux ou les employés du gouvernement. Quelques questions à prendre en considération: Quel genre d'entreprise ne vous compagnie dehors des États-Unis? Faites-vous des affaires à l'étranger par vos propres employés, par l'intermédiaire des agents, des distributeurs et des intermédiaires, par ventures- conjointe de ce qui précède? Avez-vous besoin d'obtenir des permis ou de qualifier des produits à vendre dans des pays étrangers? Livrez-vous à travers les transitaires et les agents utilisent des douanes? Avez-vous affaire avec des universités, ou utiliser des professeurs à titre consultatif, ou de traiter avec les médecins ou les hôpitaux? Dans de nombreux pays, l'éducation et les soins de santé sont gérés par le gouvernement et tous les employés, y compris les médecins et les professeurs, sont des fonctionnaires en vertu de la FCPA. Êtes-vous impliqué dans un litige? Dans certains pays, les avocats soudoyer régulièrement les fonctionnaires et les juges judiciaires. Certains pays exposent les entreprises américaines à risque très élevé de corruption. Par exemple, la Chine, le Brésil, l'Inde et le Mexique sont les risques de corruption bien connus. Il y a beaucoup de corruption dans chacun de ces pays, mais il pâlit en comparaison de l'activité illégale omniprésente dans les pays tels que la Russie, le Vietnam, le Nigeria et le Pakistan. La perception de la corruption internationale Indice de transparence est un outil utile précis, vous devez connaître et utiliser. Vous pouvez également louer des entreprises extérieures pour faire l'évaluation des risques. Si vous ne comprenez pas le risque spécifique de votre entreprise, vous pouvez ne pas passer vos ressources de conformité limitées d'une manière rentable. Pour la plupart des entreprises de 80% du risque FCPA viendra de moins de 20% de votre entreprise. 4. Votre programme exige une politique de conformité à la lutte contre la corruption autonome internationale, et un exécutif qui est responsable pour le «Tone at the Top". Toute entreprise qui fait des affaires internationales, devrait adopter une autonome FCPA Politique de conformité. Ne vous fiez pas à avoir quelques paragraphes sur la corruption internationale enterré dans vos normes générales de conduite des affaires; il ne suffit pas. Un membre de l'équipe de la haute direction de l'entreprise doit être désigné comme responsable de la conformité de la FCPA et être responsable du programme. Il peut être préférable si cela est le conseil général. Un programme de conformité FCPA est plus un «coût de faire des affaires internationales» qu'une partie normale du budget juridique du département. Juridique a un rôle important pour aider l'équipe commerciale, mais d'imposer le programme de conformité FCPA sur le conseil général déjà surchargés de travail peut être une erreur. L'équipe de la haute direction définit le ton de la compagnie au sommet. Si votre conseil n'a jamais mentionné la valeur du FCPA conformité à l'équipe de gestion, et le directeur général, directeur financier et d'autres cadres responsables ont jamais abordé les employés sur l'engagement de la société à FCPA conformité - Le ton de votre entreprise au sommet est pauvre et les employés peuvent ne pas croire la société est vraiment engagé au respect de la FCPA. 5. Former vos administrateurs, la direction, les employés et les tiers qui distribuent vos produits. Si vous avez un budget limité, au moins former vos administrateurs, les gestionnaires et les employés. La plupart d'entre eux ont eu aucune expérience avec «sur le terrain» du commerce international, et ceux qui ont une expérience internationale sera probablement obsolète avec le respect de la FCPA. Votre formation devrait familiariser vos gestionnaires et les employés avec les risques réels de corruption dans votre secteur d'activité, les pays où vous faites des affaires et le modèle d'affaires de votre entreprise utilise. Vos employés formés devraient être en mesure de reconnaître les drapeaux rouges de la corruption qui sont les plus probables dans votre entreprise, et de savoir quoi faire quand ils les voient. La formation en ligne est mieux que pas de formation. Mais la formation qualifiée en personne est supérieure. Un mélange des deux semble être la meilleure pratique actuelle, et le mélange approprié dépend de la taille de l'entreprise que vous, la disposition géographique et profil de risque. En personne formation pour votre conseil d'administration et l'équipe de la haute direction est prudente. De nombreuses entreprises américaines ne forment pas les tiers qui facilitent leur distribution internationale, même si ces tiers représentent leur risque de FCPA plus haut. Les petites entreprises peuvent penser qu'ils sont plus sûrs si elles utilisent des tiers qui représentent aussi importante des États-Unis et les entreprises multinationales. Ils supposent ces entreprises ont fait vetting approprié et a fourni une formation, mais peut-être deviner pieux qui peuvent ou peuvent ne pas être vrai. Les grandes sociétés américaines et multinationales ont souvent des programmes de conformité faible FCPA et ne le font pas vétérinaire ou former leurs 3e parties. 6. Connaître tous les 3e parties de votre entreprise utilise dans les affaires en dehors des États-Unis et effectuer une vérification diligente. Dans FCPA jargon, un «intermédiaire» est un tiers qui assiste l'entreprise dans certains aspects de son activité à l'étranger. Le gouvernement suppose que vous avez mené des enquêtes de diligence raisonnable de fond raisonnables sur vos intermédiaires et ont déterminé qu'ils ne sont pas impliqués dans la corruption. Il est important de comprendre qui sont vos intermédiaires sont, combien vous avez, pourquoi vous les utilisez, et qui dans votre entreprise a le pouvoir de conclure un contrat avec eux. Comprendre que les intermédiaires ne protègent votre société de responsabilité - ils créent la responsabilité. 90% des cas de FCPA apportés par le gouvernement des États-Unis concernent un comportement par 3e parties. Dans la plupart des cas, les employés de la EntrepriseNous savaient que leurs intermédiaires étrangers ont été impliqués dans des paiements illégaux, et souvent les employés de l'entreprise ont travaillé avec et dirigé les intermédiaires pour contourner la politique de l'entreprise et de violer la loi. Certains intermédiaires représentent beaucoup plus de risques que d'autres. Les agents de vente, des lobbyistes et des coentreprises sont au sommet de la liste des risques. Les distributeurs ou revendeurs qui reçoivent une tarification variable ou des remises variables représentent également un risque très élevé. De toute évidence, un intermédiaire qui est également un employé du gouvernement (ou est un proche parent d'un fonctionnaire du gouvernement) ou une société intermédiaire qui est détenue ou gérée par un fonctionnaire étranger représente un risque élevé. 7. Mettre en place un ensemble de contrôles internes sur les dépenses et les actifs de la Société. la gestion des finances dans de nombreuses entreprises américaines peut avoir à peine entendu parler de la FCPA, et leurs processus existants ne sera pas accordé aux questions de la FCPA. IL N'Y A PAS DE CONCEPT IMPORTANCE DANS LE FCPA. Les entreprises ont été poursuivis pour varier les petits pots de vin et pour les livres et registres inexacts ou défaillances de mettre en place des systèmes de contrôle - qui ont sans doute pas monétaire valeur FCPA est une loi pénale. L'activité criminelle par vos employés que les impacts de votre entreprise doit toujours être considéré comme important. Votre entreprise peut avoir la comptabilité GAAP fin et encore ne parviennent pas à détecter la corruption ou les enregistrements faux ou inexacts. Vous n'êtes pas embaucher des employés muets. Les employés de votre entreprise qui sont impliqués dans la corruption, commissions occultes et créer de fausses transactions sont intelligents. Les employés de votre service financier peuvent être impliqués dans les régimes corrompus - ils savent comment la société fabrique et tient des registres et de la façon dont il vérifie les comptes, donc ils savent comment garder les livres à la recherche propre et cacher des preuves de corruption. Faire des livres que votre entreprise est la tenue et les dossiers qui documentent avec précision toutes les transactions peuvent vous aider à prévenir et détecter les paiements corrompus. Si votre entreprise a un bon contrôle de ses livres et registres, il ne devrait avoir aucun problème de contrôle et de comptabilité pour les cadeaux, les repas, les loisirs et Voyage pour les fonctionnaires gouvernementaux avec précision. Les directeurs financiers et les cadres des finances peuvent avoir la responsabilité individuelle pour une violation de la FCPA si la société ne parvient pas à établir la tenue de registres adéquats et un système de contrôle. Lire le terrifiant cas 2009 Sunshine Products est la nature dans lequel à la fois un CFO et COO ont été accusés de violations de la FCPA en tant que «contrôle» des personnes et des amendes payées. (SEC v. Sunshine Products, Inc. de la Nature, Douglas Faggioli et Craig D. Huff, affaire n ° 09CV672) 8. Ne pas permettre de faciliter les paiements. Étonnamment la FCPA contient une exception pour les «paiements de facilitation," petits pots de vin pour garantir l'exécution de l'action gouvernementale de routine Beaucoup d'entreprises, de leur propre chef, ont mis en place une politique contre le remboursement des paiements facilitant les raisons..: A) Les paiements de facilitation sont en fait des pots de vin et sont toujours illégale dans le pays où vos employés paient eux. B) La définition d'un paiement de facilitation dans le cadre du FCPA est technique. Ce serait folie de déléguer la décision à savoir si un paiement spécifique est un paiement de facilitation ou d'un pot de vin à votre équipe de vente sur le terrain. paiements C) Faciliter sont les transactions et doivent être enregistrées avec précision sur les livres et registres de la société, à savoir, comme «Un paiement de facilitation de $ X officiel du gouvernement Y du pays Z à fournir (un service spécifique)." Ainsi, votre entreprise doit pour créer un dossier financier précis, et ce dossier est une preuve écrite de votre entreprise intentionnellement violé la loi du pays où vous avez fait le paiement - Catch 22? L'exception de paiement facilitant n'a jamais été utilisé dans un cas rapporté. 9. Plan de la probabilité, vous aurez à mener des enquêtes internes internationales de haute qualité. La plupart des petites entreprises de taille moyenne ont très peu d'expérience de mener des enquêtes internes internationales. Apprendre sur le tas et répéter toutes les erreurs communes peut être très coûteux. Dans une enquête de FCPA une entreprise est à la recherche de preuves de comportement criminel et de fraude très grave parmi ses employés et associés d'affaires. Dans de nombreux cas, vous pouvez trouver vos propres employés travaillant de concert avec la 3e parties et des représentants du gouvernement. Peut-être que vos employés sont personnellement recevaient des ristournes. Si vous êtes chanceux, vous "seulement" trouver la corruption privée - paiements entre sociétés commerciales sans fonctionnaires gouvernementaux impliqués. La corruption privée coûte encore votre entreprise, et vous devez faire face à la question FCPA des dossiers d'entreprise volontairement falsifiés faites par vos employés tot couvrir la corruption privée. Il est très probable que vous ne serez pas quelqu'un de confiance à l'aise dans la gestion de votre pays local, et vous ne voudrez pas laisser votre gestion locale sais que vous avez des soupçons avant de commencer réellement votre enquête. Même si elles ne sont pas impliqués, les responsables locaux ne peuvent pas apprécier le danger pour la société mère américaine. Ils peuvent essayer de mener leur propre enquête amateur - ou simplement convoquer une réunion de leurs dirigeants et de leur demander ce qui est arrivé. Dans les deux cas, ils alertent les auteurs et les preuves seront détruites, documents fabriqués ou des histoires alignés afin qu'une enquête professionnelle réelle sera beaucoup plus longue, plus difficile, et coûteux. Si vous avez aucune expérience de mener des enquêtes internes internationales, engager un avocat expérimenté. 10. Inclure termes FCPA claires dans chaque contrat international. Ceci est peu coûteux et renforce le message que votre entreprise ne tolérera pas la corruption avec vos deux partenaires étrangers et votre propre personnel de vente. Vos contrats devraient spécifiquement mentionner l'importance de la conformité FCPA et exigent vos partenaires pour représenter ce qu'ils connaissent les éléments de la loi et s'y conformeront. Vous devriez avoir une clause de vérification clairement libellé qui exige le partenaire de fournir des documents et de l'aide dans une enquête. Enfin, vous devez avoir la possibilité de résilier le contrat si votre partenaire est en violation de la FCPA. FCPA termes de conformité ne sont pas négociables. Si un partenaire potentiel refuse d'exécuter le contrat sauf si vous supprimez vos termes anti-corruption, trouver un autre partenaire. Conclusion: Obtenez le programme de conformité FCPA de votre entreprise en place. Le FCPA est pas mystérieuse. Le plus gros problème est l'échec des auges d'affaires des États-Unis et les conseillers juridiques de se concentrer sur ce qui doit être fait et de consacrer les ressources nécessaires pour protéger la société. Du point de vue du gouvernement, si une société américaine est en train de faire des affaires en dehors des États-Unis, il est obligé faire que les entreprises en conformité avec la loi. Le DOJ et la SEC ont déclaré les éléments nécessaires d'un programme de conformité raisonnable et attendre chaque entreprise d'établir et d'exécuter un programme de conformité FCPA adéquate. Derniers conseils pour avocat général: Si votre entreprise ne veut pas mettre en place un programme adéquat de conformité FCPA, recommande fortement de s'abstenir de faire des affaires en risque élevé environments.If vous croyez personnellement votre entreprise ne peut pas faire des affaires en Russie, en Chine, en Argentine, etc., sans avoir à payer des pots de vin, et la société ne sera pas dépenser des ressources pour mettre un solide programme de conformité FCPA en place - pourquoi voulez-vous permettre à votre entreprise de faire toute entreprise dans ces pays? Mis à part le danger pour l'entreprise, vous pouvez avoir la responsabilité personnelle en tant que personne de contrôle et être l'objet de poursuites pour défaut de mettre en place un système de contrôles. Le cas Sunshine Products La nature pourrait facilement appliquer à un GC.